Постановление правительства 667 от 30.06.2012 с изменениями

+ Дата публикации: - 10.09.2017 - 2104 Просмотров

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30. Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля. Предлагаем ознакомиться с изменениями, представленными в. Постановление Правительства РФ об утверждении требований к правилам внутреннего контроля.

Ранее в правила включались иные программы по усмотрению организации. Указано, какие сведения нужно приводить во внутреннем сообщении, которое составляется сотрудником организации, выявившим операцию (сделку), подлежащую контролю. Перечислены меры, сроки и порядок принятия которых должны предусматриваться программой по приостановлению операций (сделок). Ранее конкретные требования по данной программе не определялись. Необходимо регулярно, но не реже 1 раза в полугодие проводить внутренние проверки выполнения в организации упомянутых правил, требований законодательства в соответствующей сфере.

Информация и документы должны храниться таким образом, чтобы их можно было использовать как доказательства в уголовном, гражданском и арбитражном процессе.

Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г N 667 г Москва "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

Правила внутреннего контроля, действующие до вступления в силу новых требований, должны быть приведены в соответствие с ними в течение 1 месяца. Текст постановления опубликован в Собрании законодательства Российской Федерации от 9 июля 2012 г. ООО "НПП "ГАРАНТ-СЕРВИС", 2017. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания "Гарант" и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ. Ru) зарегистрирован в качестве сетевого издания Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзором), Эл № ФС77-58365 от 18 июня 2014 г.

В используемой вами версии браузера сайт может работать некоректно. Собрание законодательства Российской Федерации, N 28, 09. Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов. Документ с изменениями, внесенными: (Официальный интернет-портал правовой информации www. (Официальный интернет-портал правовой информации www.

N 0001201504140044); (Официальный интернет-портал правовой информации www. Наименование в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Утвердить прилагаемые требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями. (Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации (с изменениями на 17 сентября 2016 года)

Установить, что правила внутреннего контроля, действующие до вступления в силу настоящего постановления, подлежат приведению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), в соответствие с требованиями, утвержденными настоящим постановлением, в течение одного месяца. Признать утратившими силу: (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст.

Утвержденных (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 44, ст.

(Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 26, ст. Председатель Правительства Российской Федерации Д. Наименование в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Настоящий документ определяет требования, предъявляемые при разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), а также индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее - индивидуальные предприниматели), правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - правила внутреннего контроля).

Действие настоящего документа не распространяется на кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой (далее -), страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды. (Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

Руководитель организации и индивидуальный предприниматель обеспечивают контроль за соответствием применяемых правил внутреннего контроля требованиям законодательства Российской Федерации. Правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.

Правила внутреннего контроля разрабатываются в соответствии с законодательством Российской Федерации. Правила внутреннего контроля являются документом, который оформлен на бумажном носителе и который: (Абзац в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. Б) устанавливает обязанности и порядок действий руководителя организации, индивидуального предпринимателя и работников организации, индивидуального предпринимателя в целях осуществления внутреннего контроля; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. В) определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.

Б) программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев (далее - программа идентификации); (Подпункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года. Е) программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с (далее - программа по приостановлению операций); (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

Ж) программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. М) программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. (Подпункт дополнительно включен с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов

В правилах внутреннего контроля устанавливаются полномочия, а также обязанности, возлагаемые на специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля (далее - специальное должностное лицо). Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации, индивидуальным предпринимателем. (Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. А) в организации и у индивидуального предпринимателя в соответствии с назначается специальное должностное лицо; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

В) программа содержит описание системы внутреннего контроля в организации и ее филиале (филиалах) (при их наличии) и у индивидуального предпринимателя, а также порядок взаимодействия структурных подразделений организации (работников индивидуального предпринимателя) по вопросам реализации правил внутреннего контроля. (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Программа идентификации включает следующие процедуры осуществления мероприятий по идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца: (Абзац в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года.

А) установление в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя сведений, определенных статьей 7 Федерального закона, и проверка достоверности этих сведений до приема на обслуживание клиента; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. А_1) принятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по выявлению и идентификации бенефициарных владельцев, в том числе мер по установлению в отношении указанных владельцев сведений, предусмотренных, и проверке достоверности полученных сведений; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

Б) проверка наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, получаемых в соответствии с и; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года. В) определение принадлежности физического лица, находящегося на обслуживании или принимаемого на обслуживание, к числу иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года.

Е) обновление сведений, полученных в результате идентификации клиентов, представителей клиентов выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев. (Подпункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

заявление о снятии обеспечительных мер.

В программе идентификации может быть дополнительно предусмотрено установление и фиксирование следующих данных, получаемых организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствии с: (Абзац в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Д) размер уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда (паевых взносов). (Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. При идентификации юридического лица (при наличии его согласия) могут предусматриваться установление и фиксирование кодов форм федерального государственного статистического наблюдения.

Программа идентификации в целях реализации требований, установленных, предусматривает: порядок выявления среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, их супругов и близких родственников, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации; (Абзац в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

Порядок принятия на обслуживание иностранных публичных должностных лиц, а также меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц; порядок принятия на обслуживание, а также обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества должностного лица публичной международной организации либо лица, замещающего (занимающего) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, или должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации или иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федерального закона, включенную в соответствующий перечень должностей, определяемый Президентом Российской Федерации, в случаях, определенных.

заявление в налоговую на перерасчет транспортного налога

(Абзац дополнительно включен с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. В программе идентификации определяются способы и формы фиксирования сведений (информации), получаемых организацией и индивидуальным предпринимателем в результате идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, проведения мероприятий, предусмотренных пунктом 8 настоящего документа, а также порядок обновления указанных сведений.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Программа изучения клиента предусматривает проведение мероприятий, направленных на получение информации о клиенте, указанной в. При этом под определением деловой репутации клиента, предусмотренной указанным подпунктом, понимается его оценка, основывающаяся на общедоступной информации. А) до приема клиента на обслуживание; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года. В) в иных случаях, предусмотренных правилами внутреннего контроля.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Программа оценки риска предусматривает проведение оценки риска клиентов на основе информации, полученной в результате реализации программы изучения клиента, а также признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, с учетом рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. Программа оценки риска предусматривает порядок и периодичность осуществления мониторинга операций (сделок) клиента в целях проведения оценки степени (уровня) риска и последующего контроля за ее изменением. В) необычных операций (сделок), в том числе подпадающих под критерии выявления и признаки необычных сделок, осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.

Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации (с изменениями на 17 сентября 2016 года)

Программа выявления операций в целях выявления операций (сделок), предусмотренных пунктом 16 настоящего документа (далее - операции, подлежащие контролю), предусматривает осуществление постоянного мониторинга операций (сделок) клиентов. Программа выявления операций в целях выявления необычных операций, осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, предусматривает обеспечение повышенного внимания (мониторинг) к операциям (сделкам) клиентов, отнесенным к группе повышенного риска.

заявление в пенсионный фонд о перерасчете пенсии образец

Программа выявления операций в целях выявления операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, включает критерии выявления необычных сделок и их признаки. В программу выявления операций включается перечень критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки, установленных Федеральной службой по финансовому мониторингу, для выявления операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, исходя из характера, масштаба и основных направлений деятельности организации, индивидуального предпринимателя и их клиентов.

Организация и (или) индивидуальный предприниматель вправе представлять предложения по дополнению перечня критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки. Решение о признании операции клиента подозрительной принимается организацией и (или) индивидуальным предпринимателем на основании информации о финансово-хозяйственной деятельности, финансовом положении и деловой репутации клиента, характеризующей его статус, статус его представителя и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца. Программа выявления операций предусматривает порядок информирования сотрудником организации, индивидуальным предпринимателем (работником индивидуального предпринимателя), выявившими операцию (сделку), подлежащую контролю, специального должностного лица (за исключением случаев самостоятельного исполнения индивидуальным предпринимателем функций специального должностного лица) для принятия последним решения о дальнейших действиях в отношении операции (сделки) в соответствии с, настоящим документом и правилами внутреннего контроля.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Программа выявления операций предусматривает при выявлении признаков необычной операции (сделки) клиента проведение анализа иных операций (сделок) клиента, а также имеющейся в распоряжении организации, индивидуального предпринимателя информации о клиенте, представителе клиента и выгодоприобретателе (при наличии последних), бенефициарном владельце в целях подтверждения обоснованности подозрений в осуществлении операции (сделки) или ряда операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Программа выявления операций предусматривает изучение оснований и целей совершения всех выявляемых необычных операций (сделок), а также фиксирование полученных результатов в письменной форме. (Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Программа выявления операций предусматривает порядок и случаи принятия следующих дополнительных мер по изучению выявленной необычной операции (сделки): (Абзац в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

Б) обеспечение повышенного внимания (мониторинг) в соответствии с настоящим документом ко всем операциям (сделкам) этого клиента в целях получения подтверждения, что их осуществление может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма. Программа выявления операций предусматривает принятие руководителем организации, индивидуальным предпринимателем либо уполномоченным ими лицом решения: (Абзац в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

Г) о представлении информации об операциях, предусмотренных подпунктами "а" и "б" настоящего пункта, в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

постановление о привлечении в качестве обвиняемого упк

Программа документального фиксирования информации предусматривает порядок получения и закрепления сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации Федерального закона, иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также правил внутреннего контроля. (Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

журнал ухода за бетоном образец заполнения

Г) об операции (сделке), полученной при реализации программы изучения клиента. (Пункт 26 в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года. Программа документального фиксирования информации предусматривает составление сотрудником организации, индивидуальным предпринимателем (работником индивидуального предпринимателя), выявившими операцию (сделку), подлежащую контролю, внутреннего сообщения - документа, содержащего следующие сведения о такой операции (сделке) (далее - внутреннее сообщение): (Абзац в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

В) сведения о лице, иностранной структуре без образования юридического лица, проводящих операцию (сделку); (Подпункт в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

акт приема передачи квартиры при сдаче в аренду

Ж) запись (отметка) о решении руководителя организации, индивидуального предпринимателя либо уполномоченного ими лица, принятом в отношении внутреннего сообщения в соответствии с пунктом 24 настоящего документа, и его мотивированное обоснование; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. З) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых в отношении клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или ее признаков. (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

Форма внутреннего сообщения, порядок, сроки и способ его передачи специальному должностному лицу или ответственному сотруднику структурного подразделения, выполняющего функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, определяются организацией и индивидуальным предпринимателем самостоятельно и отражаются в программе документального фиксирования информации. (Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года.

Г) порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции. (Пункт дополнительно включен с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. Е) порядок информирования клиента о невозможности совершения операции с денежными средствами или иным имуществом по его распоряжению в связи с приостановлением указанной операции. (Пункт в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. Ж) порядок принятия решения, направленного на выполнение требований абзацев второго и третьего.

(Пункт 29_1 дополнительно включен с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года. Программа подготовки и обучения кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов

(Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Программа проверки осуществления внутреннего контроля обеспечивает осуществление контроля за соблюдением организацией (сотрудниками организации) и индивидуальным предпринимателем (работниками индивидуального предпринимателя) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. А) проведение на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований и иных нормативных правовых актов; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. Б) представление руководителю организации, индивидуальному предпринимателю по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

В) принятие мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений. А) документов, содержащих сведения о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце, полученных на основании Федерального закона, иных принятых в целях его исполнения нормативных правовых актов Российской Федерации, а также правил внутреннего контроля; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 4 июля 2014 года; в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года.

Ж) документов, относящихся к деятельности клиента (в объеме, определяемом организацией, индивидуальным предпринимателем), в том числе деловой переписки и иных документов по усмотрению организации, индивидуального предпринимателя; (Подпункт в редакции, введенной в действие с 22 апреля 2015 года. З) иных документов, полученных в результате применения правил внутреннего контроля.